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中材節(jié)能股份有限公司首次公開發(fā)行限售股上市流通公告
發(fā)布時間：2022-12-27
來源：
證券代碼：603126 證券簡稱：中材節(jié)能 公告編號：2015-033
中材節(jié)能股份有限公司
首次公開發(fā)行限售股上市流通公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內(nèi)容提示：
l 本次限售股上市流通數(shù)量為98,040,000股
l 本次限售股上市流通日期為2015年7月31日
一、本次限售股上市類型
2014年7月，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2014]670號文核準，公司向社會公眾首次公開發(fā)行8,000萬股人民幣普通股（A 股）并于2014年7月31日在上海證券交易所掛牌上市。
本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股，涉及股東劉益謙、馮桂忠、國全慶、裴仁年、曾曉世、青海寧達創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司、南通高勝成長創(chuàng)業(yè)投資有限公司以及全國社會保障基金理事會所持股份共計98,040,000股，鎖定期自公司股票上市之日（即2014年7月31日）起十二個月，上述部分股票將于2015年7月31日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
公司首次公開發(fā)行A股股票完成后，總股本為407,000,000股。
2015年4月，公司2014年年度股東大會審議通過了《關(guān)于公司2014年度利潤分配和資本公積轉(zhuǎn)增股本預案的議案》，以2014年12月31日總股本407,000,000股為基數(shù)，向全體股東每10股送紅股3股，資本公積轉(zhuǎn)增股本2股，再派現(xiàn)金0.8元（含稅），共計紅股122,100,000股，資本公積轉(zhuǎn)增股本81,400,000股，現(xiàn)金分配32,560,000.00元，剩余未分配利潤結(jié)轉(zhuǎn)至以后年度分配。送紅股和資本公積轉(zhuǎn)增股本實施完成后，公司總股本增加203,500,000股，總股本變更為610,500,000股。其中無限售條件流通股為120,000,000股，有限售條件流通股為490,500,000股。
各相關(guān)股東所持有限售條件流通股數(shù)量同比例增加。2014 年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案實施前后，本次即將解禁的限售股股東所持有的有限售條件流通股數(shù)量具體情況如下：
序號 | 股東名稱 | 實施前 | 實施后 | ||
持有限售股數(shù)量（股） | 占公司總股本比例（%） | 持有限售股數(shù)量（股） | 占公司總股本比例（%） | ||
1 | 青海寧達創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司 | 6784000 | 1.67 | 10176000 | 1.67 |
2 | 南通高勝成長創(chuàng)業(yè)投資有限公司 | 3892325 | 0.96 | 5838488 | 0.96 |
3 | 劉益謙 | 15976000 | 3.93 | 23964000 | 3.93 |
4 | 馮桂忠 | 15000000 | 3.69 | 22500000 | 3.69 |
5 | 國全慶 | 14000000 | 3.44 | 21000000 | 3.44 |
6 | 裴仁年 | 6000000 | 1.47 | 9000000 | 1.47 |
7 | 曾曉世 | 3600000 | 0.88 | 5400000 | 0.88 |
8 | 全國社會保障基金理事會轉(zhuǎn)持二戶 | 7986692 | 1.96 | 11980037 | 1.96 |
三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾
（一）公司股東青海寧達創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司、南通高勝成長創(chuàng)業(yè)投資有限公司、劉益謙、馮桂忠、國全慶、裴仁年、曾曉世分別承諾：自發(fā)行人首次公開發(fā)行的股票上市之日起十二個月內(nèi)，不以任何方式直接或間接轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司/本人在發(fā)行前已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。
（二）公司股東國全慶作為發(fā)行人監(jiān)事承諾：在法定的限售期屆滿后，本人所持發(fā)行人股份在本人于發(fā)行人任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份比例不超過本人直接和間接持有的發(fā)行人股份總額的25%，本人在離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本人直接和間接持有的發(fā)行人股份。
截至本公告發(fā)布之日，上述股東均嚴格履行了所作出的股份鎖定承諾。
四、中介機構(gòu)核查意見
光大證券股份有限公司作為保薦機構(gòu)，發(fā)表核查意見如下：中材節(jié)能限售股份持有人均嚴格履行了首次公開發(fā)行股票并上市時做出的股份鎖定承諾；公司本次限售股份上市流通相關(guān)事項符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定；公司本次限售股份上市流通的信息披露真實、準確、完整；本保薦機構(gòu)對中材節(jié)能本次限售股份上市流通事項無異議。
五、本次限售股上市流通情況
本次限售股上市流通數(shù)量為98,040,000股；
本次限售股上市流通日期為2015年7月31日；
首發(fā)限售股上市流通明細清單
序號 | 股東名稱 | 持有限售股數(shù)量（股） | 持有限售股占公司總股本比例（%） | 本次上市流通數(shù)量（股） | 剩余限售股數(shù)量（股） |
1 | 青海寧達創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司 | 10176000 | 1.67 | 10176000 | 0 |
2 | 南通高勝成長創(chuàng)業(yè)投資有限公司 | 5838488 | 0.96 | 5838488 | 0 |
3 | 劉益謙 | 23964000 | 3.93 | 23964000 | 0 |
4 | 馮桂忠 | 22500000 | 3.69 | 22500000 | 0 |
5 | 國全慶 | 21000000 | 3.44 | 21000000 | 0 |
6 | 裴仁年 | 9000000 | 1.47 | 9000000 | 0 |
7 | 曾曉世 | 5400000 | 0.88 | 5400000 | 0 |
8 | 全國社會保障基金理事會轉(zhuǎn)持二戶 | 11980037 | 1.96 | 161512 | 11818525 |
合計 | 109858525 | 18.00 | 98040000 | 11818525 | |
六、股本變動結(jié)構(gòu)表
單位：股 | 本次上市前 | 變動數(shù) | 本次上市后 | |
有限售條件的流通股份 | 1、國家持有股份 | - | - | - |
2、國有法人持有股份 | 396750000 | -6000000 | 390750000 | |
3、其他境內(nèi)法人持有股份 | 11886000 | -10176000 | 1710000 | |
4、境內(nèi)自然人持有股份 | 81864000 | -81864000 | 0 | |
5、境外法人、自然人持有股份 | - | - | - | |
6、戰(zhàn)略投資者配售股份 | - | - | - | |
7、一般法人配售股份 | - | - | - | |
8、其他 | - | - | - | |
有限售條件的流通股份合計 | 490500000 | -98040000 | 392460000 | |
無限售條件的流通股份 | A股 | 120000000 | +98040000 | 218040000 |
B股 | - | - | - | |
H股 | - | - | - | |
其他 | - | - | - | |
無限售條件的流通股份合計 | 120000000 | +98040000 | 218040000 | |
股份總額 | 610500000 | 0 | 610500000 | |
七、上網(wǎng)公告附件
《光大證券股份有限公司關(guān)于中材節(jié)能股份有限公司首次公開發(fā)行股票限售股份上市流通事項的核查意見》。
特此公告。
中材節(jié)能股份有限公司董事會
2015年7月27日